衡水市桃城区地方金融监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习和贯彻习近平法治思想，全面贯彻党的二十大和省委十届三次全会精神，按照省、市地方金融监管局相关部署要求，深化监管执法体制改革，完善监管执法制度体系，强化监管执法队伍建设，加大重点领域执法力度，持续提升地方金融监管执法效能。

一、强化组织领导，着力推进法治建设各项工作

（一）加强法治工作领导。局党组高度重视法治建设工作，将其作为加强地方金融监管的重要抓手，纳入全局年度重点工作，列入重点任务类绩效考核指标，与全局业务工作共同部署、协调推进。局主要领导切实履行推进法治机关建设第一责任人职责，对法治建设重要工作亲自部署、亲自督办，推动各项工作落实落细。

(二)深化执法体制改革。在全市范围率先成立桃城区地方金融监管局，面对“白手起家”的初始局面，局党组团结一致、不等不靠，迅速完成机构组建、人员配备、制度建设等工作，在较短时间内具备了独立开展地方金融监管工作的基本条件。

(三)强化监管执法职能。成立局执法工作领导小组，局党组书记、局长任组长，主管副职为副组长，相关科室负责同志为成员。局党组带头学法用法、自觉遵法守法，坚持依法决策、严格行政执法、积极推动普法，在完善监管执法工作上做好模范表率作用。针对执法力量较为薄弱的问题，积极探索与市场监管、公安等部门联合执法的模式，统筹配置行政执法职能和执法资源，进一步强化自身监管执法职能。

二、强化制度建设，着力筑牢监管执法根基

(一)建立完善双随机抽查工作制度。围绕“双随机、一公开”监管工作制度体系中“一单两库一细则一指引”等，编制本部门抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库、《“双随机、一公开”抽查工作细则》和《“双随机、一公开”抽查工作指引》，坚持围绕中心、服务大局，不断完善依法监管制度体系。

(二)严格落实“行政执法三项制度”。在“三定”方案规定基础上，编制形成本部门权责清单，优化地方金融监管职能。全面严格落实“行政执法三项制度”，深入推行行政执法公示、行政执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实行，加强执法标准化规范化建设，着力推进严格规范公正文明执法。

(三)着力规范行政执法程序。从执法事项、执法流程、执法文书、处罚裁量等方面，构建一套完备的涵盖执法全流程的行政执法制度标准体系，促进严格规范公正文明执法。注重划清审核与办案的职责界线，从行政执法内部审核环节确定法制审核人员，确保行政执法程序和结果合法、公平、公正。

三、 强化队伍建设，着力提升监管执法能力

(一)定期开展执法人员培训。组织执法人员集中学习新行政处罚法、《河北省地方金融监督管理条例》《河北省地方金融监管行政执法规范用语指引》等法律法规政策，组织行政执法专题培训，提升监管执法水平。

(二)加强执法队伍管理。严格实行执法人员持证上岗和资格管理制度。目前，局机关人员实现持证率80%以上，监管执法力量储备进一步加强。

(三)加大执法保障力度。按照全省执法设备配备标准，目前已为全局执法人员配置专门的音像记录设备和执法记录仪，确保证据的效力和案件办理的质量，也增强了执法人员依法行政和自我监督的意识，促进保障行政相对人和执法人员的合法权益。

四、强化现场执法，着力维护地方金融市场秩序

(一)充分开展行政执法检查。制定年度执法检查计划，运用现场检查手段，对辖区内地方金融组织开展检查，检查覆盖率达到100%。坚持金融业务持牌经营规则，既要纠正“有照违章”，也要打击“无证驾驶”。2022年，协调市场监管部门依法依规将3家名称中带有“典当行”的企业（已自行停业且未办理过典当经营许可证）列入经营异常名录。

(二)丰富执法手段。广泛运用说服教育、劝导示范、指导约谈等方式开展执法检查，努力做到宽严相济、法理相融，让执法既有力度又有温度，受到辖区内地方金融组织的一致好评。

(三)提高执法效能。为有效提升执法检查准确性、专业性、客观性，专门聘请第三方会计师事务所、律师事务所协助执法检查工作。2022年共对辖区内9家地方金融组织财务情况进行审计核查，对发现问题的地方金融组织，依法责令整改，并加强复查工作，确保问题整改落实，切实维护良好的地方金融市场秩序，促进营造地方金融法治化营商环境。